运营商财经网 付桢/文
近日，江苏证监局发布了一则行政监管决定，涉及中天国富证券江苏分公司和相关负责人。运营商财经网将对具体情况，梳理一二。
据其行政监管措施决定，中天国富证券江苏分公司因存在以下三项问题：一是前任负责人在未正式入职并取得分公司负责人任命文件的情况下，实际履行分公司负责人的职责；二是费用报销和出差管理混乱；三是前后台岗位分离不到位。
上述行为违反了相关廉洁从业和管理办法规定，被江苏证监局责令改正，并被记入证券期货市场诚信档案，同时被要求应当认真整改，于30日内报送整改报告。
同时相关负责人吴国柱也被点名，通告表述其任职中天国富证券江苏分公司负责人期间，江苏分公司内部控制不完善、经营管理混乱，对上述情形负有主要责任。
此外经查他作为证券从业人员，存在使用他人证券账户买卖证券、操作他人证券账户以及其他违反廉洁从业管理要求的情形。违反了相关管理办法规定，被江苏证监局责令改正并记入证券期货市场诚信档案。
值得一提的是，中天国富证券江苏分公司近年来的确有过一次人事变动，去年5月中旬，其分公司负责人由吴国柱变更为顾辉，顾辉至今仍为负责人。
通告中提及的前任负责人应该就是吴国柱，而不是顾辉。也就是说吴国柱当年的上任，是在未取得正式任命文件前便实际履行了分公司负责人的职责。
从时间上看，该处罚事件的发生时间最晚也不会超过2024年5月，但是相关责任人吴国柱已经离职一年多了。
目前公司合规总监是赵银丽，不知她对此有何看法。
（责任编辑：付桢）